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We are a group of industry leading specialists
in the real estate & alternative asset investment industry

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컴플라이언스

 

준법감시(Compliance) 정의

  • 준법감시란 회사가 임직원이 직무를 수행함에 있어 법규를 준수해 나가도록 준법감시체제를 스스로 마련하고 이를 운영, 점검하는 활동의 의미합니다.

감사위원회
  • (구성) 회계전문가 감사위원 중심으로 구성
  • (기능) 직무감사 및 회계감사
  • (역할) 감사 실시 및 정기적인 감사 업무보고서 작성
(예비)투자심의위원회
  • (구성) 대표이사 및 사내 임원 등으로 구성
  • (기능) 투자심의에 대한 실무 의사결정 기구
  • (역할) 투자 여부 결정
준법감시실(준법감시인)
  • 전문성을 갖춘 준법감시인을 이사회에서 선임
  • 운용조직과 분리된 독립적인 준법감시조직 구축
  • 내부통제, 감사위원회 업무지원, 법무, 감독기관 등 보고 업무 수행

준법감시 프로세스

임직원 준법 • 윤리교육 실시


사전 투자심의
  • 제안서, 운용지침 등 사전검토
  • 계약서 검토 및 법률의견 제공
  • 예비투자심의위원회 개최
  • 투자심의위원회 개최
정기 • 수시 모니터링
  • 월/분기/반기별 준법감시 모니터링
  • 감사위원회 업무지원
개선 및 보고
  • 이사회 및 감사위원회 결과 보고
  • 금융감독원, 금융위원회 보고

건전한 자산운용 및 고객 이익 보호